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中国基金报记者 胡杨

上交所出手，新华基金公司遭监管警示！

5月31日，上交所官网披露监管函，新华基金旗下两只资管产品此前持有金种子酒业5%以上的股份，在持股比例变动达到1%时，未按规定及时履行信息披露义务，因此，对其予以监管警示。

对此，新华基金回应称，这是公司历史专户产品持有的金种子酒股票，在减持过程中，进行了集中披露，未满足相关规则要求。公司已督促业务人员加强业务学习，严格按照相关规定执行。

上交所出手

5月31日，上交所官网披露监管函，对新华基金予以监管警示。

监管警示函显示，2019年4月4日至2022年9月15日，新华基金管理股份有限公司（以下简称新华基金）旗下两只资管产品“新华基金一金种子1号资产管理计划”和“新华基金一金种子2号资产管理计划”合计持有安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称金种子酒）5%以上的股份。

2022年5月10日，金种子酒披露新华基金滅持股份计划公告，截至2022年8月4日，金种子1号和金种子2号合计减持2%，新华基金在所持金种子酒股份每变动达到1%时未及时履行相关信息披露义务，迟至2022年8月11日才在滅持进展公告中说明相关情況。

新华基金作为金种子酒持股5%以上的股东，在持股比例变动达到1%时，未按规定及时履行信息披露义务，上述行为违反了《证券法》第六十三条、《上海证券交易所股票上市规（2022年修订）》第1.4 条、第2.1.1条、第3.4.2条等有关规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据有关规定，上交所上市公司管理一部对新华基金予以监管警示。

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上交所表示，希望上市公司及董监高人员务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务。

对此，新华基金回应称，这是公司历史专户产品持有的金种子酒股票，在减持过程中，进行了集中披露，未满足相关规则要求。公司已督促业务人员加强业务学习，严格按照相关规定执行。

旗下资产管理规模持续缩水

新华基金成立于2004年，是我国西南地区第一家公募基金管理公司。

作为一家已成立20年的老牌基金公司，新华基金见证过辉煌也遭遇过挑战。

Wind数据显示，截至2024年一季度末，新华基金公募管理规模为442.95亿元，较2023年底缩水7.90%，较2022年二季度末的历史最高水平缩水近半。自2021年11月以来，公司尚无新公募产品设立。

另据恒泰证券日前发布的年报显示，截至2023年底，新华基金旗下专户合计规模9.20亿元，同比下降54.81%。历史年报显示，2018年新华基金的专户资管规模一度超过500亿元，意味着过去几年里出现了较大缩水。

日前证监会下发新一期《机构监管情况通报》显示，早在2020年11月18日，中国银行间市场交易商协会对精功集团作出自律处分决定，认定精功集团利用其实际控制的融资平台众富公司，委托相关资管计划，主导了旗下“18精功SCP004”债券发行。新华基金因参与发行的精功集团债券违约，被投资人蕲春农商行和六安农商行以协助违规发行告上法庭，按照法院裁定，新华基金需要赔付不菲的金额。

此外，新华基金管理的东旭系列专户产品也有涉及仲裁。

根据恒泰证券最新年报，截至2023年末已确认应付工商银行北京分行9.96亿元和取得东旭系列专用账户产品的权利及行使权为资产，目前已赔偿2.01亿元，另有4.19亿元处于计提拨备状态。

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编辑：舰长

审核：许闻

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