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中国基金报 江右

因为在私募资产管理业务开展中存在问题，国信证券和银河证券的全资子公司银河金汇证券资管公司，被暂停新增私募资产管理产品备案3个月，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。

两家券商资管

遭暂停新增私募资产管理产品备案3个月

7月5日晚间，深圳证监局出手，两家券商资管被采取监管措施。国信证券和银河金汇证券资管公司（以下简称银河金汇）因为在私募资产管理业务开展中存在多方面问题，被采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。

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深圳证监局表示，经查，国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。

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对于银河金汇，深圳证监局表示，经查，银河金汇在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作；二是存在刚性兑付的情形，使用自有资金进行垫付或兑付；三是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；四是存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等问题。

年报显示，截至2023年底，国信证券的集合、单一、专项等资产管理业务净值规模为1550.60亿元，较上年提升14.66%；银河金汇存续管理产品260只，总受托规模为945.66亿元。

时任分管私募资管业务高管和投资经理

被采取行政监管措施

不只是公司受到行政处罚，两家公司时任分管私募资管业务的高管和投资经理也被采取行政监管措施。

深圳证监局表示，袁超作为国信证券时任分管私募资产管理业务的高管，对多项违规行为负有领导责任。深圳证监局决定，对袁超采取监管谈话的行政监管措施。马谦、凌铃作为上述产品的投资经理，对于部分私募资产管理产品具有通道业务特征、主动管理不足的违规行为负有直接责任。深圳证监局决定，对马谦、凌铃采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局表示，魏琦作为银河金汇时任分管私募资产管理业务的高管，对公司多项违规问题负有领导责任；赵启越作为上述定向资产管理计划时任投资经理，对定向资产管理计划的违规问题负有直接责任。深圳证监局决定，对魏琦、赵启越采取监管谈话的行政监管措施。

两家券商回应：

全面自查、全力整改

对于被采取行政监管措施，作为上市公司的国信证券和银河证券当晚即以公告予以回应。

国信证券称，公司已对相关业务开展了全面自查，将进一步强化各项管理工作，全面提高从业人员的规范执业意识，持续建立健全相关内控制度，对所涉问题全力推进整改。

国信证券表示，2023年，公司开展的券商资产管理业务营业收入占总营业收入的2.86%。本次行政监管措施主要涉及资管新规前成立的产品，不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。公司后续将严格遵守监管要求，以市场需求为核心，以投资者利益最大化为原则，做负责任的管理人，为投资者提供更好的投资回报。

银河证券表示，目前，全资子公司银河金汇在管产品运作平稳。上述暂停私募资产管理产品备案事项对公司合并收入和利润的影响较小，不会影响公司正常经营活动。

银河证券称，银河金汇将深刻反思，汲取教训，坚决按照监管部门要求进行全面、深入的整改。公司及银河金汇将以此为契机，持续优化完善内控机制，不断夯实管理基础，进一步遵循稳健的经营理念，切实履行勤勉尽责义务，努力提升投资者长期回报。

编辑：舰长

审核：许闻

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