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【导读】 点牛优选被上海证监局采取责令改正及责令暂停新增客户的监督管理措施

中国基金报记者 晨曦

又有持牌证券投资咨询机构遭遇监管“罚单”！

上海证监局官网显示，近期上海证监局对点牛优选有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户的监督管理措施。

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上海证监局指出，点牛优选在开展证券投资顾问业务过程中，存在提供投资顾问服务不勤勉、不审慎，营销宣传过程存在不实、误导性内容等问题。值得关注的是，点牛优选总部仅有1名证券投资顾问向客户提供投资顾问服务，与其服务方式、业务规模不相适应。

来看详情——

总部仅有1名投顾

营销宣传存在不实、误导

具体来看，上海证监局指出，点牛优选在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下行为：

第一，点牛优选未能勤勉、审慎地为客户提供投资顾问服务；公司总部仅有1名证券投资顾问向客户提供投资顾问服务，与服务方式、业务规模不相适应；证券投资顾问向客户提供的投资建议缺乏合理的依据。

第二，营销宣传过程中存在不实、误导性内容。

第三，部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议。

第四，点牛优选对分支机构管控缺失，未能有效对分支机构实施管理，财务管理存在缺陷，使用其他企业办公场所进行办公，反映出公司内部控制机制不健全。

第五，点牛优选部分员工异地办公，对互联网平台营销服务人员的管理存在缺陷，对营销话术、素材的审核及管理存在不足，反映出公司合规管理和风险控制机制不健全。

第六，对互联网平台营销人员的直播及营销情况未进行有效内部留痕管理。

基于以上问题，上海证监局决定对点牛优选采取责令改正及责令自收到监督管理措施决定之日起暂停新增客户12个月的监督管理措施。

上海证监局要求，点牛优选应在收到决定之日起，暂停新增客户12个月，并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、行政法规和证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间，点牛优选应当每月向上海证监局提交书面整改报告。

年内多次被“点名”

公开信息显示，点牛优选有限公司曾名为“北京中咨北方投资顾问有限公司”“北京中资北方投资顾问有限公司”“点牛控股有限公司”。该公司成立于1998年，于2000年10月获得投资咨询资格，是首批获得国家颁发的证券投资咨询资格的证券投资咨询机构之一。

点牛优选官网宣传内容称，自1998年成立至今，点牛优选已在全国主要中心城市布局成立十余家分公司。公司始终坚持以专业服务为核心，通过打造高素质的专业人才队伍，不断夯实服务实力，为此特邀国内众多知名专家、资深投顾老师组成强大的研究、顾问团队，倾力打造专业、实用、多元的投资顾问产品，并提供实时互动直播、资讯、策略、投资教育等服务项目。

今年以来，点牛优选及分支机构曾多次被各地证监局“点名”。

今年7月，点牛优选广州分公司被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。经查，点牛优选广州分公司未及时向监管部门报告业务场所和主要负责人发生变更的情况，且在业务推广环节存在不合规情形。

今年1月，山西证监局对点牛优选采取责令改正的行政监管措施，对点牛优选董事长、法定代表人、总经理张乐宏及合规负责人孔全英出具警示函。经查，点牛优选存在三项问题：一是对服务能力和过往业绩进行误导性营销宣传。二是合规管理、风险控制机制不健全。三是相关人员任免未向山西证监局备案，个别从业人员未在中国证券业协会登记。

制作：小茉

编辑：赵新亮

审核：木鱼

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