来源 | 财通社

作者 | 王鑫

正在IPO路上的东海证券，不断收到“罚单”。

12月16日，江苏证监局连开三份行政监管措施，就债券业务多项违规等问题，对东海证券采取责令改正的措施，对东海证券时任总裁殷建华、时任债券发行部负责人许晓明出具警示函。

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行政监管措施书显示，2020年，东海证券开展有关债券的承销业务过程中，债券一、二级市场业务未进行有效隔离；未及时向证监局报告风险控制指标不符合规定标准的情况；簿记建档过程不规范。

上述行为反映出公司治理结构不健全、内部控制不完善，违反了相关法规。

此外，2019年至今，东海证券部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善。

因此，江苏证监局决定对东海证券采取责令改正的行政监督管理措施。

针对东海证券开展有关债券承销业务过程中存在治理结构不健全、内部控制不完善等问题，江苏证监局认为，殷建华为公司时任总裁且分管债券发行业务，对上述问题负有管理责任；许晓明作为时任债券发行部负责人，对部门的合规管理负有直接责任。

两人被分别出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

需要提及的是，殷建华刚从东海证券总裁、董事的岗位上离任。

据东海证券2022年11月28日公告，殷建华因个人原因，辞去公司职工代表董事、公司总裁、首席信息官，将新任命杨明为公司执行委员会主任（总裁）。

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殷建华为何突然离职？具体原因不得而知。但董事、高管的频繁更替可能会影响到公司的IPO进程。

在此之前的9月7日，曾身兼东海证券原总裁、副总裁、财务总监、党委书记等多职的赵俊，因违规发放津补贴，收受礼品礼卡等违反中央八项规定，被常州市纪委监委公开通报。

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2021年12月，赵俊辞去职务。2022年6月，赵俊被开除党籍，其涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉。

往前回溯，2020年1月15日，东海证券董事会决议，赵俊不再担任公司总裁及代行公司合规总监兼首席风险官职务，至今尚不超过两年。赵俊还曾担任东海基金董事长，直到2021年12月才因个人身体原因离任。2022年1月，完全退出东海证券。

值得注意的是，赵俊刚从东海证券离任不久，就因为东海证券资管三宗违法违规行为，遭到江苏监管局的监管谈话。

2020年2月，江苏证监局出具了《关于对赵俊采取监管谈话措施的决定》。经查，东海证券资管业务展业过程中存在两大问题：一是风险控制制度和合规管理制度不健全；二是个别业务开展过程中未勤勉尽责。而赵俊作为公司时任负责人，对上述问题负有责任，被要求于3月6日携带有效身份证件到江苏证监局接受监管谈话。

此外，在赵俊之前，东海证券原董事长朱科敏也曾因涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查，朱科敏于2019年7月16日辞职。今年9月1日，公司副总经理汪劲松也提交了辞呈。

上述种种违法乱纪行为及频繁的高管变更都为公司的IPO之路蒙上了一层阴影。

今年3月11日，东海证券公告，公司与中信建投签订了上市辅导协议，公司计划在上交所上市。中信建投于3月11日向江苏证监局提交了东海证券的上市辅导备案材料。

然而，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定要求，发行人最近3年内董事、高管没有发生重大变化，且最近36个月内未收到证监会行政处罚，内部控制健全且被有效执行。公司目前可能部分“踩线”了，不过此次“罚单”从性质来说属于监管措施，不是行政处罚。

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公开资料显示，东海证券的前身是1993年成立的常州证券。2003年5月，在行业大潮转折之际，常州证券改名为“东海证券有限责任公司”，2005年成为全国首批第十家创新试点券商。2013年7月公司改制为“东海证券股份有限公司”，目前，公司注册资本为16.7亿元，第一大股东为常州投资集团有限公司。

2015年7月27日，东海证券登陆新三板市场，并以当年净利润排名第一的成绩成为新三板领跑者。

东海证券披露的2022年半年报显示，今年上半年，公司实现营业收入7.98亿元，同比增长22.82%；实现归属于挂牌公司股东的净利润1.43亿元，同比增长10.14%。公司总资产596.02亿元，总负债489.76亿元。