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老鼠仓!“80后”基金经理、“90后”券商研究员双双受罚

2022/12/28 23:42:00

又有公募基金经理遭证监局处罚!
资产管理规模超700亿元的公募基金公司从业人员,竟联合券商研究员操作“老鼠仓”,怎么回事?

惊现“老鼠仓

12月28日,河北证监局公布的两则行政处罚决定书,揭露了一起联合“老鼠仓”交易。作为公募基金从业人员的徐远航,自2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动基金的基金经理,利用借职务便利获取的未公开信息,明示、暗示他人从事相关交易活动。
这笔“老鼠仓”交易,主要涉及一只名为锦泓集团的股票。根据河北证监局公布的行政处罚决定书,徐远航负责申万菱信智能驱动基金的投资运营期间,在2021年4月12日至4月15日,完成了将锦泓集团纳入股票池、申请交易锦泓集团、下达买入指令等工作,在4月16日、4月19日,该基金持续买入“锦泓集团”,直到锦泓集团占基金净值的比例达到6%。
然而,就在2021年4月15日至30日期间,徐远航利用共同路演、调研等活动机会,向一名券商研究员靳昕推荐锦泓集团,并传递锦泓集团在基金中的占比等未公开信息。

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图片来源:河北证监局
据河北证监局公布的另一则行政处罚决定书,这位靳昕为长江证券研究所研究员。靳昕利用徐远航传递的信息,指导其父亲靳某,通过靳某账户在2021年4月15日先于基金买入锦泓集团,此后,又在4月21日至30日持续委托买入,累计成交金额411.06万元。
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图片来源:河北证监局
根据Wind数据,就在这一时期,锦泓集团股价经历了迅速拉升,在短短16天内,累计收获9个涨停板。2021年4月15日,锦泓集团开盘价为5.64元/股,随后多个交易日上涨, 2021年4月30日,报收14.19元/股。
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图片来源:Wind
徐远航管理的申万菱信智能驱动基金,在2021年二季度末规模达到2.01亿元,若按6%估算,仅该基金就有约1200万元资金流入锦泓集团这只股票。作为一只规模不足100亿元的“小票”,锦泓集团在此后一段时间经历了股价的大起大落。截至12月28日收盘,锦泓集团收于6.71元/股,日内跌幅为3.17%,总市值仅23亿元。

80后基金经理与90后研究员同受处罚

公开资料显示,徐远航出生于1986年1月,自2011年起从事金融相关工作,先后任职于国泰基金、国金证券、华创证券。2015年9月加入申万菱信基金管理有限公司,担任行业研究员。2020年7月开始管理公募基金产品,旗下共两只基金——申万菱信智能驱动股票、申万菱信专精特新主题混合发起。其中,申万菱信智能驱动股票A在徐远航任期获得了46.48%的不错回报。

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图片来源:天天基金网
Wind数据显示,截至三季度末,徐远航所在公募基金公司申万菱信管理规模超过700亿元,这一规模在所有公募基金公司中排名第66位。
如今,徐远航对这两只基金的管理生涯已匆匆落幕。据申万菱信基金此前发布的公告,11月14日,徐远航因个人原因离任。
与徐远航共同操作“老鼠仓”的研究员靳昕,出生于1992年,自2019年1月起担任长江证券研究员,因工作关系与徐某航结识,并利用从徐远航处获取的未公开信息, “指导”父亲炒股。
河北证监局决定,徐远航的行为违反了《基金法》第二十条第(六)项的规定,对其责令改正,并处以五十万元的罚款。靳昕的行为则违反了《廉洁从业规定》第十条第(二)项规定,河北证监局决定对靳昕给予警告,并处以三万元的罚款。
编辑:郑雅烁





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