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中国基金报记者 冯尧

备受关注的赣锋锂业内幕交易江特电机股票案终于尘埃落定。

7月5日晚间，赣锋锂业发布公告，披露了中国证监会江西监管局下发的《行政处罚决定书》。针对公司涉嫌内幕交易*ST江特股票一事，赣锋锂业除了被没收违法所得外，还将处以罚款， 而赣锋锂业董事长李良彬以及时任董秘欧阳明均被警告并罚款。

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赣锋锂业从收到立案告知书至今已达两年时间，从收到处罚事先告知书至今也已达19个月。此次处罚决定详细披露了这一内幕交易的诸多细节。

并购火速告吹

赣锋锂业公告显示，该公司收到江西证监局下发的《行政处罚决定书》，由于公司涉嫌内幕交易*ST江特股票， 江西证监局决定没收公司违法所得110.53万元，并处以331.59万元罚款。

另外，对赣锋锂业董事长李良彬，江西证监局给予警告，并处以60万元罚款；对时任董事会秘书欧阳明给予警告，并处以20万元罚款。

这一案件公之于众还要追溯到两年前。2022年7月初，赣锋锂业收到针对这一内幕交易案的立案通知书。而在不到两个月后，原董秘欧阳明即选择辞职。

而到了当年12月初，赣锋锂业便收到江西证监局 行政处罚事先告知书。19个月后，这一事件终于尘埃落定。

此次公告也详细披露了内幕交易的细节。回溯来看， 事件始于2020年4月29日。当时，江特电机披露公告称，由于公司2018年度、2019年度连续两年经审计的年度净利润为负值，深交所将对公司股票实行“退市风险警示”。

随后在当年6月8日，江特电机向宜春市袁州区政府呈报《化解江特电机退市风险措施报告》， 提及多项“预防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引进战略投资者，增强二级市场信心”等。 ?

江特电机 董事卢某民随即拟定《成为江特电机第一大股东方案》，发送给 江特电机 时任董事 长朱某。该方案详细说明了战略投资者可以通过二级市场交易及股票增发方式成为江特电机第一大股东。

此后，江特电机高管人员按此方案积极寻找战略投资者。就在当年6月，赣锋锂业在袁州区政府的推动下与江特电机接洽。6月18日，李良彬与欧阳明还曾赴现场考察交流。

在经过一个多月的商议谈判后，2020年8月12日，双方签订《合作备忘录》， 约定赣锋锂业独家认购江特电机非公开发行的全部股票，成为江特电机的控股股东，赣锋锂业董事长李良彬将成为江特电机的实际控制人。

不过，短短一周后，江特电机于8月20日发布公告称，因双方未能就避免同业竞争的解决方式等关键条款达成一致意见，终止筹划非公开发行股票事项。这一交易火速告吹。

敏感期内交易江特电机股票

但赣锋锂业内幕交易*ST江特股票之事，即发生在上述时间段内。

由于江特电机筹划的非公开发行股票事项，可能导致公司控股股东及实际控制人变更，在依法公开前系《证券法》所规定的内幕信息，敏感期为2020年6月9日至2020年8月13日。

李良彬、欧阳明等均为内幕信息知情人，而且他们知悉时间不晚于2020年6月18日。

资料显示，“赣锋锂业”证券账户于2015年5月15日在长江证券新余堎上路营业部开立，下挂2个上海股东账户，2个深圳股东账户，第三方存管账户为工商银行账户，该账户归赣锋锂业所有，由证券部具体负责投资管理。

受李良彬决策安排，由欧阳明具体负责，证券部员工具体操作，2020年6月22日，赣锋锂业转入3000万元至“赣锋锂业”证券账户。

在6月23日至7月2日之间，“赣锋锂业”证券账户买入“*ST江特”股票1567.77万股，买入金额为2648.38万元；随后又在7月8日至7月9日期间全部卖出，卖出金额为2763.29万元，获利110.53万元。

卖出股票所得资金沉淀在“赣锋锂业”证券账户中。回看江特电机的股价表现，其2020年6月23日~7月9日股价（以当日收盘价计算）涨幅约为12.35%。

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海外矿权面临取消风险

在内幕交易案尘埃落定之际，赣锋锂业当前还面临着一项麻烦事。

就在6月25日，赣锋锂业发布关于控股子公司涉及仲裁事项的公告。此次公告内容涉及到赣锋锂业位于墨西哥的采矿特许权。

2023年8月，墨西哥矿业总局发出通知，取消赣锋锂业关联公司Bacanora在墨西哥持有的Sonora锂黏土项目（简称Sonora项目）的9个矿产特许权。该矿产特许权允许Bacanora在墨西哥经营Sonora项目。

收到通知后，赣锋锂业通过子公司上海赣锋及在墨西哥注册的三家控股子公司向墨西哥经济部提起行政复议，对上述事宜提出质疑。

2023年11月，就上述墨西哥子公司提起的行政复议，墨西哥经济部作出了维持原墨西哥矿业总局发出的取消矿产特许权的决定。2024年1月，墨西哥子公司向当地的行政司法联邦法院提交行政诉讼申请，要求撤销9个特许权的取消决议，该行政诉讼申请已被受理，目前尚待解决。

早在2022年8月，赣锋锂业通过上海赣锋以 不超过1.9亿英镑的交易金额收购Bacanora公司100%股权。

赣锋锂业在公告中提到，由于仲裁的书面审理阶段尚未开始，未就申请人的赔偿请求作出任何决定。因此，本次仲裁事项对公司损益的影响尚存在不确定性。 ????

截至7月5日，赣锋锂业股价报28.91元，最新市值为526亿元。

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编辑：舰长

审核：许闻

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