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中国基金报记者 晨曦

又有投资咨询机构被暂停新增业务！

8月6日，证监会官网公布信息显示，由于存在多个违规事项，北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称中方信富）被北京证监局采取责令暂停新增客户12个月的行政监管措施，公司合规管理负责人也被出具警示函。

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来看详情——

涉多个事项违规

中方信富被暂停新增客户12个月

首先来看，北京证监局此次点出中方信富存在的问题——

经查，中方信富存在以下违规事项：

? 未按时办理业务场所变更手续；公司合规管理、内部控制不到位；客户营销服务留痕保存不全，电子签约系统提供的风险揭示书缺少客户签名；

? 合规管理系统的客户为非实名登记，合规管理系统与客户管理数据库相互割裂、互不关联，合规管理和风险控制难以有效嵌入业务流程；

? 部分营销人员不具备证券从业资格；个别无证券投资顾问执业资格的员工向客户提供证券投资建议；

? 营业场所公示信息不完整；部分员工在营销宣传过程中存在虚假、误导性营销宣传及承诺收益情形；未说明荐股软件所使用的数据信息来源。

基于以上问题，北京证监局决定对中方信富采取责令暂停新增客户12个月的行政监管措施。公司总部及各分支机构在暂停期间不得签约新客户、老客户服务期结束后不得续约、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。

暂停新增客户期满后，中方信富应当向北京证监局书面报告整改情况。北京证监局将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。

除了公司被暂停新增业务12个月外，中方信富合规管理负责人薛某鑫也被北京证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。北京证监局要求，薛某鑫应当充分吸取教训，加强对证券法律法规的学习，切实勤勉尽责。

曾遭证监会处罚

公开信息显示，中方信富成立于1997年，是一家面向国内和国际资本市场从事资本市场投资咨询及相关服务业务的全国性投资管理咨询公司。中方信富注册资金2000万元，是经中国证监会批准具备证券投资咨询执业资格的公司。

值得一提的是，中方信富在2015年登记为私募基金管理人。中基协数据显示，中方信富旗下共登记有5只私募基金信息，其中4只已清算。

股权结构上，中方信富由该公司董事长张松直接持股55%，北京信富合生管理咨询中心（有限合伙）持股45%。

2021年7月，证监会对中方信富责令改正、给予警告，并处以60万元罚款。根据行政处罚决定书，中方信富存在提供传播虚假或者误导投资者的信息、向投资人承诺收益、未按照规定保存有关文件和资料、未按规定报告营业场所变更等行为。

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例如，中方信富销售人员对客户给出的误导性信息包括：“按照以往统计成功率可以占到80%以上”“咱们这边统计咱们这个收益率达到135%”“如果你10号上午收到我们的建仓预约提醒，昨天看到第一个涨停，今天看到第二个涨停，想要翻身赚钱的投资者，不要错过即将布局的【先锋二号】！同样的主力集团，同样的操盘手法，同样的短线爆发力！”

此外，相关销售人员还通过微信聊天方式，向投资者承诺证券投资收益，具体包含“稳健获利20%”“短线空间：9%-15%（3天）”“目前这个阶段百分之百盈利”“这是咱们核心用户3.29月底提前潜伏跨月布局稳健获利30%”等话语。

2023年6月，江苏证监局对中方信富南京分公司采取责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施。经查，中方信富南京分公司存在多项违规行为，包括：使用自媒体微信公众号开展证券投资顾问业务推广，合规管理不足，未实行留痕管理；使用自媒体微信公众号发布的文章内容中包含持有具体证券的投资建议；向客户提供投资建议时，未提示潜在的风险，未提供合理的依据。

2023年12月，江苏法院发布金融审判十大案例，其中即包含“卫龙武诉北京中方信富投资咨询有限公司证券投资咨询纠纷案”。案例显示，中方信富两名员工以“主力资金”内幕消息诱导卫龙武进行证券交易，明确建议卫龙武购买两只股票，并多次要求卫龙武按其指示操作，承诺卫龙武翻倍收益，最终卫龙武亏损573397.57元。二审法院结合双方过错程度，酌定中方信富对卫龙武的投资损失承担70%的赔偿责任。

编辑：小茉

审核：木鱼

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