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【导读】交易商协会查处部分中小金融机构国债交易违规行为

中国基金报记者 晨曦

严查国债交易违规！交易商协会再次出手。

8月8日，中国银行间市场交易商协会官网显示，交易商协会查处部分中小金融机构出借账户和利益输送等国债交易违规行为。

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近期，在交易商协会查处的案件中，部分中小金融机构在国债交易中存在出借债券账户和利益输送等违规情形，交易商协会已将部分严重违规机构移送中国人民银行实施行政处罚，对于其他此类案件线索交易商协会正在加紧调查处理。

8月7日，交易商协会宣布对4家农村商业银行启动自律调查。交易商协会监测发现，江苏常熟农村商业银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、江苏昆山农村商业银行股份有限公司、江苏苏州农村商业银行股份有限公司在国债二级市场交易中涉嫌操纵市场价格、利益输送。

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有专业机构团队分析称，中小金融机构出借账户，能够形成利益输送的，主要是信托户和期货资管户。这两类账户开户门槛不算高，交易与结息都比较灵活。交易商协会连续两天公告有关国债交易的自律处罚和国债交易违规行为，可以看出相关部门对于当前的国债交易非常重视。

今年4月，交易商协会曾发布消息称，对6家中小金融机构涉嫌违规代持、出借债券账户等违规行为启动自律调查。彼时交易商协会称，据市场机构反映，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。

交易商协会要求，各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查，避免发生此类违法违规行为。交易商协会将加强债券交易结算链条分析，加大对违法违规交易行为打击力度，并加强市场警示教育，维护市场秩序，促进银行间债券市场规范健康发展。

今年5月，交易商协会对长春城投建设投资（集团）有限公司、光大证券股份有限公司、成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、建信信托有限责任公司等多家公司启动自律调查。

7月22日，交易商协会对6家货币经纪公司及相关交易即时通讯工具运营商启动自律调查，相关公司在债券撮合交易留痕等方面涉嫌存在违规行为。

编辑：黄梅

审核：陈墨

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